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│ □ 금융감독위원회는 전자장외증권중개회사(ATS 또는 ECN)의 설립 │
│ 허가를 위한 세부기준 및 감독기준 마련을 위한「증권업감독규 │
│ 정」개정규정안을 7월 13일 개최된 제12차회의에서 승인하였음 │
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│ ㅇ 개정규정은 공고절차를 거쳐 시행될 예정임 │
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│ ※「증권업감독규정」주요 개정내용 : 붙 임 │
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1. 改正理由

증권거래법 개정·시행(2001.4.1)으로 전자장외증권중개회사(ATS 또는 ECN)의 설립
이 허용됨에 따라 전자장외증권중개회사에 대한 허가 및 감독을 위한 세부기준을 「증
권업감독규정」에 반영


2. 主要內容

가. 전자장외증권중개회사 허가기준 마련

□ 전자장외증권중개회사의 기능이 증권거래소와 유사하다는 점을 감안하여 일부 허
가요건을 구체화

ㅇ 물적시설 요건중 전산시스템의 안정성 확보

- 시스템용량을 충분히 확보하고 그에 대한 테스트를 실시
- 보안장치와 백업체제를 완비하고, 장애 등의 발생방지 체제 및 문제발생시 대
응체계 확립

ㅇ 사업계획의 타당성 요건중 적절한 내부통제체제의 유지

- 업무방법서 또는 내규 등이 관련법규에서 정하는 업무기준을 적절히 반영
- 불공정거래를 방지하기 위한 방법 및 조직체계 확립
- 상호에 투자자의 혼란을 초래할 수 있는 명칭포함 금지

□ 주요출자자 요건중 적용 배제 특칙

ㅇ 일반증권회사에 적용되는 주요출자자의 자격요건중 증권업을 주된 영업으로
하지 아니할 것 요건 적용을 배제

나. 전자장외증권중개회사 감독기준 마련

□ 자산건전성 분류 및 대손충당금 적립대상에서 제외

□ 영업용순자본비율을 산정하되 고정자산 등을 영업용순자본에서 차감하지 않음

ㅇ 반기별 영업용순자본비율에 대한 외부감사인의 검토는 여타 증권사와 동일하
게 적용

□ 경영실태평가는 하지 아니하며, 적기시정조치 대상으로 함

□ 영업보고서 및 업무보고서 포함항목을 업무특성에 맞게 조정

ㅇ 경영공시규정은 여타 증권사와 동일하게 적용

□ 영업준칙의 세부사항은 적용을 배제하되, 증권사의 업무를 위한 최소한의 일반원
칙과 내부통제기준만 적용

다. 기타사항

□ IDB의 재무건전성 규제를 전자장외증권중개회사의 규제와 조화를 이룰 수 있도
록 조정

3. 시행일 : 공고일