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│ □ 증권업감독규정중 증권회사가 고객을 상대로 영업행위를 할 때 반드시 │
│ 준수해야 하는 「영업행위준칙」이 2001. 8. 1.부터 시행됨에 따라 동 │
│ 준칙에 대한 내부통제 시스템 구축현황 및 준수실태를 점검할 계획임 │
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│ □ 점검기간 : 2001. 10. 8.(월) ∼ 2001. 10. 23.(화) 12일간(토요일 제외) │
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│ □ 대상회사 : 61개 증권회사(국내 43, 외국계지점 18) │
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│ ㅇ국내 2개(KIDB증권중개, 도이치증권), 외국계지점 1개(JP Morgan)는 위탁매매 │
│ 업무를 영위하지 않으므로 제외 │
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│ □ 중점 점검사항 │
│ ㅇ 영업행위준칙에 대한 내부통제기준 등의 수립 여부 │
│ ㅇ 선행매매(front-running) 및 자기매매를 위한 투자권유 │
│ ㅇ 조사분석자료 공표전 자기매매 │
│ ㅇ 펀드매니저에 대한 부당편익 제공 │
│ ㅇ 과당매매거래 권유 등 부적합한 투자권유 │
│ ㅇ 수익증권 등의 차별적 판매촉진 등 │
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